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    因股東違法被罰,被多家公募“拉黑”,科地瑞富基金主動提交注銷公募銷售牌照

    因股東違法受監管處罰而被多家基金公司“拉黑”,杭州科地瑞富基金主動提交申請注銷公募基金銷售牌照。2月24日,銀柿財經記者注意到,中國證監會浙江監管局發布了一則注銷公募基金銷售業務許可證的公告。公告顯示,近期,杭州科地瑞富基金銷售有限公司向證監會提交了..

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    因股東違法被罰,被多家公募“拉黑”,科地瑞富基金主動提交注銷公募銷售牌照

    發布時間:2022-02-25 熱度:

    因股東違法受監管處罰而被多家基金公司“拉黑”,杭州科地瑞富基金主動提交申請注銷公募基金銷售牌照。

    2月24日,銀柿財經記者注意到,中國證監會浙江監管局發布了一則注銷公募基金銷售業務許可證的公告。

    公告顯示,近期,杭州科地瑞富基金銷售有限公司向證監會提交了注銷公募證券投資基金銷售業務許可證的申請。根據《行政許可法》《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》等有關規定,證監會決定注銷杭州科地瑞富基金銷售有限公司公募證券投資基金銷售業務許可證。

    據銀柿財經記者了解,杭州科地瑞富基金銷售有限公司(以下簡稱“科地瑞富基金”)隸屬于杭州科地資本集團有限公司(以下簡稱“科地資本”)旗下全資子公司。自2016年6月獲得中國證監會頒發的《經營證券期貨業務許可證》后,開展各類證券投資基金銷售業務。

    但好景不長,2022年1月29日,杭州科地資本因涉嫌挪用基金財產、個別基金產品未備案等兩宗違法行為被證監會浙江監管局處罰。

    資料顯示,根據行政處罰決定書〔2022〕4號,經查明,科地資本存在以下違法事實:

    一是,挪用基金財產??频刭Y本于2014年4月登記為私募基金管理人,于2019年5月注銷私募基金管理人資格??频刭Y本于2018年5月發行科地資管十一號藍城涪翁小鎮私募投資基金(以下簡稱“資管十一號”)產品?;鹜ㄟ^投資諸暨科地海渝股權投資合伙企業(有限合伙)(以下簡稱“科地海渝”)LP份額,投資于四川藍城桃李春風旅游開發有限公司(以下簡稱“春風旅游”)股權,***終用于四川綿陽藍城涪翁小鎮桃李春風項目的開發建設。

    資管十一號實際募集9630萬元,轉入托管賬戶9610萬元,再由托管賬戶全部轉入科地海渝賬戶??频睾S逋顿Y春風旅游4010萬元,轉入公司關聯企業上海傳洋投資管理合伙企業(有限合伙)16萬元,剩余5584萬元轉入上海隆靖投資合伙企業(有限合伙),進而劃轉到公司、陳剛及公司關聯企業賬戶。上述5600萬元資金被用于償還其他私募產品等用途。

    二是,個別基金產品未備案。2016年,科地資本發行科地樂視體育專項投資基金,該基金募集完畢后,未按規定向中國證券投資基金業協會備案。

    證監會認為,科地資本的上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)第八條***款、第二十三條第四項的規定,構成《暫行辦法》第三十八條所述違法行為。

    陳剛作為科地資本法定代表人、執行董事兼總經理,是上述事項直接負責的主管人員。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《暫行辦法》第三十八條的規定,證監會浙江監管局決定:一、對杭州科地資本集團有限公司責令改正,給予警告,并處3萬元罰款;二、對陳剛給予警告,并處3萬元罰款。

    事情發生后,各大公募基金公司相繼宣布終止與杭州科地瑞富基金的銷售合作,如:中信保誠基金、九泰基金、寶盈基金、東吳基金等公募基金公司。

    記者隨后從科地瑞富基金官網上了解到,科地瑞富基金早已于2021年12月31日便在官網發布了停止基金銷售相關業務的公告。

    來源:科地瑞富基金官網

    公告顯示,“由于經營業務的調整,即日起停止基金銷售相關業務(包括:開戶、申購、定投、贖回、轉換等相關業務),客戶持有的基金份額將轉托管到對應的基金管理公司,后續由基金公司直接為客戶提供服務,我司將不再提供相應服務?!?/p>

    記者就此事聯系科地瑞富基金公司,但截至發稿前,記者仍未獲得任何回復。

    公募基金銷售牌照在業內具有較高的市場價值,而科地瑞富基金此次申請注銷公募基金銷售牌照,對其無疑是一個沉重的打擊。

    對于基金代銷公司的未來格局,富榮基金市場部總經理曹建英公開表示,從目前的基金代銷格局來看,雖然依托互聯網平臺的第三方基金銷售機構正在崛起。但銀行和券商的地位仍較難顛覆,因為三類主流基金代銷平臺的客戶群體各有不同、各有側重,多種類型的代銷機構形成了有效的互補。

    “此外,由于互聯網對人們生活方式的改變已形成不可逆轉的趨勢,基金代銷機構未來的競爭勢必更加激烈。比如招商銀行在2021年發布了財富開放平臺,推動財富管理業務向數字化轉型;平安銀行也聯合多家基金打造銀基開放平臺,越來越多的銀行正在逐漸建立自己的銀行財富號,通過聯合基金公司為客戶提供線上的專業服務,降低銷售交易手續費等增強客戶粘性?!辈芙ㄓ⒄f道。



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